國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室令

第11號

《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》已經(jīng)2022年5月19日國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室2022年第10次室務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2022年9月1日起施行。

國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室主任 莊榮文

2022年7月7日

數(shù)據(jù)出境安全評估辦法

第一條 為了規(guī)范數(shù)據(jù)出境活動，保護個人信息權益，維護國家安全和社會公共利益，促進數(shù)據(jù)跨境安全、自由流動，根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》、《中華人民共和國個人信息保護法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 數(shù)據(jù)處理者向境外提供在中華人民共和國境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)和個人信息的安全評估，適用本辦法。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三條 數(shù)據(jù)出境安全評估堅持事前評估和持續(xù)監(jiān)督相結合、風險自評估與安全評估相結合，防范數(shù)據(jù)出境安全風險，保障數(shù)據(jù)依法有序自由流動。

第四條 數(shù)據(jù)處理者向境外提供數(shù)據(jù)，有下列情形之一的，應當通過所在地省級網(wǎng)信部門向國家網(wǎng)信部門申報數(shù)據(jù)出境安全評估：

（一）數(shù)據(jù)處理者向境外提供重要數(shù)據(jù)；

（二）關鍵信息基礎設施運營者和處理100萬人以上個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息；

（三）自上年1月1日起累計向境外提供10萬人個人信息或者1萬人敏感個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息；

（四）國家網(wǎng)信部門規(guī)定的其他需要申報數(shù)據(jù)出境安全評估的情形。

第五條 數(shù)據(jù)處理者在申報數(shù)據(jù)出境安全評估前，應當開展數(shù)據(jù)出境風險自評估，重點評估以下事項：

（一）數(shù)據(jù)出境和境外接收方處理數(shù)據(jù)的目的、范圍、方式等的合法性、正當性、必要性；

（二）出境數(shù)據(jù)的規(guī)模、范圍、種類、敏感程度，數(shù)據(jù)出境可能對國家安全、公共利益、個人或者組織合法權益帶來的風險；

（三）境外接收方承諾承擔的責任義務，以及履行責任義務的管理和技術措施、能力等能否保障出境數(shù)據(jù)的安全；

（四）數(shù)據(jù)出境中和出境后遭到篡改、破壞、泄露、丟失、轉移或者被非法獲取、非法利用等的風險，個人信息權益維護的渠道是否通暢等；

（五）與境外接收方擬訂立的數(shù)據(jù)出境相關合同或者其他具有法律效力的文件等（以下統(tǒng)稱法律文件）是否充分約定了數(shù)據(jù)安全保護責任義務；

（六）其他可能影響數(shù)據(jù)出境安全的事項。

第六條 申報數(shù)據(jù)出境安全評估，應當提交以下材料：

（一）申報書；

（二）數(shù)據(jù)出境風險自評估報告；

（三）數(shù)據(jù)處理者與境外接收方擬訂立的法律文件；

（四）安全評估工作需要的其他材料。

第七條 省級網(wǎng)信部門應當自收到申報材料之日起5個工作日內(nèi)完成完備性查驗。申報材料齊全的，將申報材料報送國家網(wǎng)信部門；申報材料不齊全的，應當退回數(shù)據(jù)處理者并一次性告知需要補充的材料。

國家網(wǎng)信部門應當自收到申報材料之日起7個工作日內(nèi)，確定是否受理并書面通知數(shù)據(jù)處理者。

第八條 數(shù)據(jù)出境安全評估重點評估數(shù)據(jù)出境活動可能對國家安全、公共利益、個人或者組織合法權益帶來的風險，主要包括以下事項：

（一）數(shù)據(jù)出境的目的、范圍、方式等的合法性、正當性、必要性；

（二）境外接收方所在國家或者地區(qū)的數(shù)據(jù)安全保護政策法規(guī)和網(wǎng)絡安全環(huán)境對出境數(shù)據(jù)安全的影響；境外接收方的數(shù)據(jù)保護水平是否達到中華人民共和國法律、行政法規(guī)的規(guī)定和強制性國家標準的要求；

（三）出境數(shù)據(jù)的規(guī)模、范圍、種類、敏感程度，出境中和出境后遭到篡改、破壞、泄露、丟失、轉移或者被非法獲取、非法利用等的風險；

（四）數(shù)據(jù)安全和個人信息權益是否能夠得到充分有效保障；

（五）數(shù)據(jù)處理者與境外接收方擬訂立的法律文件中是否充分約定了數(shù)據(jù)安全保護責任義務；

（六）遵守中國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章情況；

（七）國家網(wǎng)信部門認為需要評估的其他事項。

第九條 數(shù)據(jù)處理者應當在與境外接收方訂立的法律文件中明確約定數(shù)據(jù)安全保護責任義務，至少包括以下內(nèi)容：

（一）數(shù)據(jù)出境的目的、方式和數(shù)據(jù)范圍，境外接收方處理數(shù)據(jù)的用途、方式等；

（二）數(shù)據(jù)在境外保存地點、期限，以及達到保存期限、完成約定目的或者法律文件終止后出境數(shù)據(jù)的處理措施；

（三）對于境外接收方將出境數(shù)據(jù)再轉移給其他組織、個人的約束性要求；

（四）境外接收方在實際控制權或者經(jīng)營范圍發(fā)生實質性變化，或者所在國家、地區(qū)數(shù)據(jù)安全保護政策法規(guī)和網(wǎng)絡安全環(huán)境發(fā)生變化以及發(fā)生其他不可抗力情形導致難以保障數(shù)據(jù)安全時，應當采取的安全措施；

（五）違反法律文件約定的數(shù)據(jù)安全保護義務的補救措施、違約責任和爭議解決方式；

（六）出境數(shù)據(jù)遭到篡改、破壞、泄露、丟失、轉移或者被非法獲取、非法利用等風險時，妥善開展應急處置的要求和保障個人維護其個人信息權益的途徑和方式。

第十條 國家網(wǎng)信部門受理申報后，根據(jù)申報情況組織國務院有關部門、省級網(wǎng)信部門、專門機構等進行安全評估。

第十一條 安全評估過程中，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)處理者提交的申報材料不符合要求的，國家網(wǎng)信部門可以要求其補充或者更正。數(shù)據(jù)處理者無正當理由不補充或者更正的，國家網(wǎng)信部門可以終止安全評估。

數(shù)據(jù)處理者對所提交材料的真實性負責，故意提交虛假材料的，按照評估不通過處理，并依法追究相應法律責任。

第十二條 國家網(wǎng)信部門應當自向數(shù)據(jù)處理者發(fā)出書面受理通知書之日起45個工作日內(nèi)完成數(shù)據(jù)出境安全評估；情況復雜或者需要補充、更正材料的，可以適當延長并告知數(shù)據(jù)處理者預計延長的時間。

評估結果應當書面通知數(shù)據(jù)處理者。

第十三條 數(shù)據(jù)處理者對評估結果有異議的，可以在收到評估結果15個工作日內(nèi)向國家網(wǎng)信部門申請復評，復評結果為最終結論。

第十四條 通過數(shù)據(jù)出境安全評估的結果有效期為2年，自評估結果出具之日起計算。在有效期內(nèi)出現(xiàn)以下情形之一的，數(shù)據(jù)處理者應當重新申報評估：

（一）向境外提供數(shù)據(jù)的目的、方式、范圍、種類和境外接收方處理數(shù)據(jù)的用途、方式發(fā)生變化影響出境數(shù)據(jù)安全的，或者延長個人信息和重要數(shù)據(jù)境外保存期限的；

（二）境外接收方所在國家或者地區(qū)數(shù)據(jù)安全保護政策法規(guī)和網(wǎng)絡安全環(huán)境發(fā)生變化以及發(fā)生其他不可抗力情形、數(shù)據(jù)處理者或者境外接收方實際控制權發(fā)生變化、數(shù)據(jù)處理者與境外接收方法律文件變更等影響出境數(shù)據(jù)安全的；

（三）出現(xiàn)影響出境數(shù)據(jù)安全的其他情形。

有效期屆滿，需要繼續(xù)開展數(shù)據(jù)出境活動的，數(shù)據(jù)處理者應當在有效期屆滿60個工作日前重新申報評估。

第十五條 參與安全評估工作的相關機構和人員對在履行職責中知悉的國家秘密、個人隱私、個人信息、商業(yè)秘密、保密商務信息等數(shù)據(jù)應當依法予以保密，不得泄露或者非法向他人提供、非法使用。

第十六條 任何組織和個人發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)處理者違反本辦法向境外提供數(shù)據(jù)的，可以向省級以上網(wǎng)信部門舉報。

第十七條 國家網(wǎng)信部門發(fā)現(xiàn)已經(jīng)通過評估的數(shù)據(jù)出境活動在實際處理過程中不再符合數(shù)據(jù)出境安全管理要求的，應當書面通知數(shù)據(jù)處理者終止數(shù)據(jù)出境活動。數(shù)據(jù)處理者需要繼續(xù)開展數(shù)據(jù)出境活動的，應當按照要求整改，整改完成后重新申報評估。

第十八條 違反本辦法規(guī)定的，依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》、《中華人民共和國個人信息保護法》等法律法規(guī)處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十九條 本辦法所稱重要數(shù)據(jù)，是指一旦遭到篡改、破壞、泄露或者非法獲取、非法利用等，可能危害國家安全、經(jīng)濟運行、社會穩(wěn)定、公共健康和安全等的數(shù)據(jù)。

第二十條 本辦法自2022年9月1日起施行。本辦法施行前已經(jīng)開展的數(shù)據(jù)出境活動，不符合本辦法規(guī)定的，應當自本辦法施行之日起6個月內(nèi)完成整改。